Resolución SCVS-INC-DNCDN-2023-0019,
Expedir los Lineamientos de probidad y capacidad civil de las personas naturales y jurídicas, que, en su calidad de representantes legales o administradores, forman parte de las compañías sujetas a control y vigilancia de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
Expedir los Lineamientos de probidad y capacidad civil de las personas naturales y jurídicas, que, en su calidad de representantes legales o administradores, forman parte de las compañías sujetas a control y vigilancia de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
Estos Lineamientos deberán ser cumplidos obligatoriamente por las personas naturales o jurídicas que ejerzan la representación legal o administren a otras compañías sujetas al control y vigilancia de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
El o los Representantes legales o administradores de la compañía deberán presentar para la inscripción de sus nombramientos, tanto en el Registro Mercantil del cantón correspondiente o en el Registro de Sociedades a cargo de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros, al tratarse de Sociedades por Acciones Simplificadas, los siguientes documentos:
- El certificado de no constar en la Base de Datos de Personas con Sentencia Condenatoria, emitido por la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE).
- La constancia de no encontrarse en las siguientes listas públicas internacionales:
- Office of Foreign Assets Control (OFAC); y
- Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas.
Para la entrega de la información en las bases públicas, el o los interesados deberán presentar en un archivo PDF los resultados de la búsqueda de información que se genera con el acceso a las siguientes páginas electrónicas:
OFAC:sanctionssearch.ofc.treas.gov
www.un.org/securitycouncil/es/content/un-sc-consolidated-list.
Deberá dejarse una copia de dichos documentos en el expediente del acta de la junta o asamblea general correspondiente donde se designa a él o los Representantes Legales o administradores de la compañía, donde se evidencie la fecha de consulta previa a realizar la junta.
Si deseas tener más asesoría referente al tema te invitamos a contactarnos dando clic aquí.